(EU) 2017/393Prováděcí nařízení Komise (EU) 2017/393 ze dne 11. listopadu 2016, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o vzory a postupy pro podávání zpráv a předávání informací o internalizovaném vypořádání podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 909/2014 (Text s významem pro EHP. )

Publikováno:	Úř. věst. L 65, 10.3.2017, s. 116-144	Druh předpisu:	Prováděcí nařízení
Přijato:	11. listopadu 2016	Autor předpisu:	Evropská komise
Platnost od:	10. března 2019	Nabývá účinnosti:	10. března 2019
Platnost předpisu:	Ano	Pozbývá platnosti:

Původní znění předpisu

Text předpisu s celou hlavičkou je dostupný pouze pro registrované uživatele.

PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2017/393

ze dne 11. listopadu 2016,

kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o vzory a postupy pro podávání zpráv a předávání informací o internalizovaném vypořádání podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 909/2014

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 909/2014 ze dne 23. července 2014 o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů a o změně směrnic 98/26/ES a 2014/65/EU a nařízení (EU) č. 236/2012 (1), a zejména na čl. 9 odst. 3 třetí pododstavec uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

(1)

Podle nařízení (EU) č. 909/2014 internalizátoři vypořádání a příslušné orgány podávají zprávy a předávají informace o internalizovaném vypořádání za použití standardních formulářů, vzorů a postupů. Standardní formuláře, vzory a postupy je třeba použít také v případě, kdy příslušné orgány informují Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (ESMA) o případných rizicích souvisejících s vypořádáním.

(2)

S cílem usnadnit provádění postupů a procedur souvisejících s požadavky na podávání zpráv o internalizovaném vypořádání mezi účastníky trhu a za účelem minimalizace souvisejících nákladů by příslušné informace měly být poskytovány za použití kódů vymezených v normách vydaných Mezinárodní organizací pro normalizaci, pokud takové kódy existují.

(3)	S cílem usnadnit konzistentní a účelné zpracovávání velkého objemu údajů by zprávy měly být předávány ve strojově čitelném formátu.

(4)

Pro splnění požadavků na podávání zpráv stanovených v tomto nařízení může být nutné, aby dotčené subjekty provedly podstatné změny systému IT, testování trhu a úpravy právního uspořádání. Je proto potřeba poskytnout těmto subjektům dostatek času, aby se mohly na uplatňování zmíněných požadavků připravit.

(5)	Toto nařízení vychází z návrhů prováděcích technických norem, které Komisi předložil orgán ESMA.

(6)

Orgán ESMA uspořádal otevřenou veřejnou konzultaci o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, provedl analýzu potenciálních souvisejících nákladů a přínosů a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2),

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

1. Internalizátoři vypořádání použijí pro podávání zpráv příslušnému orgánu podle čl. 9 odst. 1 prvního pododstavce nařízení (EU) č. 909/2014 vzor uvedený v příloze I tohoto nařízení. Příslušná zpráva musí být podána do deseti pracovních dnů od konce každého čtvrtletí kalendářního roku.

První zpráva podle prvního pododstavce musí být podána do deseti pracovních dnů od konce prvního čtvrtletí po 10. března 2019.

2. Příslušné orgány použijí pro předávání informací získaných podle čl. 9 odst. 1 prvního pododstavce nařízení (EU) č. 909/2014 Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) vzor uvedený v příloze I tohoto nařízení. Tyto informace musí být předány do pěti pracovních dnů ode dne obdržení každé zprávy podle odstavce 1 tohoto článku.

3. Vzor uvedený v příloze I musí být vyplněn v souladu s pokyny uvedenými v příloze II.

4. Příslušný orgán použije pro informování orgánu ESMA o případných rizicích souvisejících s internalizovaným vypořádáním vzor uvedený v příloze III. Informace o případných rizicích souvisejících s internalizovaným vypořádáním musí být sděleny do 30 pracovních dnů od konce každého čtvrtletí kalendářního roku. Příslušný orgán vyplní uvedený vzor v souladu s pokyny uvedenými v příloze IV.

5. Informace podle odstavců 1, 2 a 4 musí být poskytnuty ve strojově čitelném formátu.

Článek 2

Toto nařízení vstupuje v platnost dnem 10. března 2019.

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 11. listopadu 2016.

Za Komisi

předseda

Jean-Claude JUNCKER

(1) Úř. věst. L 257, 28.8.2014, s. 1.

(2) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).

PŘÍLOHA I

Vzor pro podávání zpráv a předávání informací o internalizovaném vypořádání

Internalizované vypořádání
Informace o internalizátorovi vypořádání
		C0010
Kód země	R0010
Časové razítko podání zprávy	R0020
Vykazované období	R0030
Identifikační kód právnické osoby	R0040
Jméno odpovědné osoby	R0050
Funkce odpovědné osoby	R0060
Telefonní číslo	R0070
E-mailová adresa	R0080
		Souhrn						Poměr
		Vypořádané		Neúspěšné		Celkem		Neúspěšné
		Objem	Hodnota (EUR)	Objem	Hodnota (EUR)	Objem	Hodnota (EUR)	Objem %	Hodnota %
		C0020	C0030	C0040	C0050	C0060	C0070	C0080	C0090
Celkem	R0090
Finanční nástroje
Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU (1)	R0100
Veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU	R0110
Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU jiné než veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU	R0120
Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU	R0130
Fondy obchodované v obchodním systému (ETF), jak jsou definovány v čl. 4 odst. 1 bodě 46 směrnice 2014/65/EU	R0140
Podílové jednotky subjektů kolektivního investování jiné než fondy obchodované v obchodním systému (ETF)	R0150
Nástroje peněžního trhu jiné než veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU	R0160
Povolenky na emise	R0170
Jiné finanční nástroje	R0180
Druh obchodů
Nákup nebo prodej cenných papírů	R0190
Operace správy zajištění	R0200
Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů	R0210
Repo obchody	R0220
Jiné obchody s cennými papíry	R0230
Druh zákazníka
Profesionální zákazníci, jak jsou definováni v čl. 4 odst. 1 bodě 10 směrnice 2014/65/EU	R0240
Neprofesionální zákazníci, jak jsou definováni v čl. 4 odst. 1 bodě 11 směrnice 2014/65/EU	R0250
Převody peněžních prostředků
Celkové převody peněžních prostředků	R0260
Informace o každém centrálním depozitáři emitenta
		C0100
Identifikátor centrálního depozitáře emitenta	R0270
Kód země centrálního depozitáře emitenta	R0280
		Souhrn						Poměr
		Vypořádané		Neúspěšné		Celkem		Neúspěšné
		Objem	Hodnota (EUR)	Objem	Hodnota (EUR)	Objem	Hodnota (EUR)	Objem %	Hodnota %
		C0110	C0120	C0130	C0140	C0150	C0160	C0170	C0180
Celkem	R0290
Finanční nástroje
Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU	R0300
Veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU	R0310
Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU jiné než veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU	R0320
Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU	R0330
Fondy obchodované v obchodním systému (ETF), jak jsou definovány v čl. 4 odst. 1 bodě 46 směrnice 2014/65/EU	R0340
Podílové jednotky subjektů kolektivního investování jiné než fondy obchodované v obchodním systému (ETF)	R0350
Nástroje peněžního trhu jiné než veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU	R0360
Povolenky na emise	R0370
Jiné finanční nástroje	R0380
Druh obchodů
Nákup nebo prodej cenných papírů	R0390
Operace správy zajištění	R0400
Zápůjčky a výpůjčky cenných papírů	R0410
Repo obchody	R0420
Jiné obchody s cennými papíry	R0430
Druh zákazníka
Profesionální zákazníci, jak jsou definováni v čl. 4 odst. 1 bodě 10 směrnice 2014/65/EU	R0440
Neprofesionální zákazníci, jak jsou definováni v čl. 4 odst. 1 bodě 11 směrnice 2014/65/EU	R0450
Převody peněžních prostředků
Převody peněžních prostředků celkem	R0460

(1) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349).

PŘÍLOHA II

Pokyny k vyplnění vzoru pro podávání zpráv a předávání informací o internalizovaném vypořádání

Sloupec „označení kolonky“ v níže uvedené tabulce označuje položky, o kterých se podává zpráva, určením sloupců a řádků, jak jsou uvedeny ve vzoru v příloze I. Informace ve sloupcích C0100–C0180, stejně jako v řádcích R0270–R0460, se vykazují pro každého centrálního depozitáře emitenta.

Informace ve sloupcích C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 a C0150 týkající se souhrnných objemů se vykazují jako celé číslo vyjádřené s použitím maximálně 20 číselných znaků bez desetinných míst.

Údaje ve sloupcích C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 a C0160 týkající se souhrnných hodnot se vykazují jako hodnota vyjádřená s použitím maximálně 20 číselných znaků včetně desetinných míst. Desetinná čárka se nezapočítává jako číselný znak a musí být zaplněn alespoň jeden znak před a dva znaky po desetinné čárce. Namísto desetinné čárky se použije tečka.

Informace ve sloupcích C0080, C0090, C00170 a C00180 týkající se poměru se vykazují jako procentuální hodnoty s přesností na nejvýše dvě desetinná místa.

Pokud se nevykazuje žádná činnost, uvede se ve sloupcích C0020–C0090 a C0110–C0180 nulová hodnota.

Č.

Označení kolonky

Položka

Pokyn

C0010, R0010

Kód země

Uveďte dvoumístný kód ISO 3166 místa usazení internalizátora vypořádání.

C0010, R0020

Časové razítko podání zprávy

Při podávání zprávy internalizátora vypořádání příslušnému orgánu uveďte kód ISO 8601 ve formátu koordinovaného světového času UTC (RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ) dne, kdy byla zpráva internalizátora vypořádání pro příslušný orgán vypracována.

Při podávání zprávy příslušného orgánu orgánu ESMA uveďte kód ISO 8601 ve formátu koordinovaného světového času UTC (RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ) dne, kdy byla zpráva příslušného orgánu pro orgán ESMA vypracována.

C0010, R0030

Vykazované období

Uveďte kód ISO 8601 (RRRR-MM-DD) dne, který určuje poslední den období, na které se zpráva vztahuje.

C0010, R0040

Identifikátor internalizátora vypořádání

Vložte identifikační kód internalizátora vypořádání za použití identifikačního kódu právnické osoby.

C0010, R0050

Jméno odpovědné osoby

Při podávání zprávy internalizátora vypořádání příslušnému orgánu uveďte jméno osoby odpovědné za podání zprávy v rámci internalizátora vypořádání.

Při podávání zprávy příslušného orgánu orgánu ESMA uveďte jméno kontaktní osoby v rámci příslušného orgánu.

C0010, R0060

Funkce odpovědné osoby

Při podávání zprávy internalizátora vypořádání příslušnému orgánu uveďte funkci osoby odpovědné za podání zprávy v rámci internalizátora vypořádání.

Při podávání zprávy příslušného orgánu orgánu ESMA uveďte funkci kontaktní osoby v rámci příslušného orgánu.

C0010, R0070

Telefonní číslo

Při podávání zprávy internalizátora vypořádání příslušnému orgánu uveďte telefonní číslo osoby odpovědné za podání zprávy v rámci internalizátora vypořádání.

Při podávání zprávy příslušného orgánu orgánu ESMA uveďte telefonní číslo kontaktní osoby v rámci příslušného orgánu.

C0010, R0080

E-mailová adresa

Při podávání zprávy internalizátora vypořádání příslušnému orgánu uveďte e-mailovou adresu osoby odpovědné za podání zprávy v rámci internalizátora vypořádání.

Při podávání zprávy příslušného orgánu orgánu ESMA uveďte e-mailovou adresu kontaktní osoby v rámci příslušného orgánu.

C0100, R0270

Identifikátor centrálního depozitáře

Vložte identifikační kód centrálního depozitáře s použitím identifikačního kódu právnické osoby.

Pokud není informace o centrálním depozitáři emitenta k dispozici, použijí se první dva znaky kódů ISIN.

C0100, R0280

Kód země centrálního depozitáře emitenta

Uveďte dvoumístný kód ISO 3166 místa usazení centrálního depozitáře emitenta.

C0020, R0090

C0110, R0290

Celkem

Souhrnný objem příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných internalizátorem vypořádání během období, na které se zpráva vztahuje.

C0030, R0090

C0120, R0290

Celkem

Souhrnná hodnota příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných během období, na které se zpráva vztahuje, vyjádřená v eurech.

C0040, R0090

C0130, R0290

Celkem

Souhrnný objem neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání během období, na které se zpráva vztahuje.

C0050, R0090

C0140, R0290

Celkem

Souhrnná hodnota neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání během období, na které se zpráva vztahuje, vyjádřená v eurech.

C0060, R0090

C0150, R0290

Celkem

C0070, R0090

C0160, R0290

Celkem

C0080, R0090

C0170, R0290

Celkem

C0090, R0090

C0180, R0290

Celkem

C0020, R0100

C0110, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Souhrnný objem příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU internalizátorem vypořádání během období, na které se zpráva vztahuje.

C0030, R0100

C0120, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Souhrnná hodnota příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU internalizátorem vypořádání během období, na které se zpráva vztahuje, vyjádřená v eurech.

C0040, R0100

C0130, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Souhrnný objem neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU během období, na které se zpráva vztahuje.

C0050, R0100

C0140, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Souhrnná hodnota neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU během období, na které se zpráva vztahuje, vyjádřená v eurech.

C0060, R0100

C0150, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Souhrnný celkový objem příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných internalizátorem vypořádání a objem neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU během období, na které se zpráva vztahuje.

C0070, R0100

C0160, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Souhrnná celková hodnota příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných internalizátorem vypořádání a neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU během období, na které se zpráva vztahuje, vyjádřená v eurech.

C0080, R0100

C0170, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Poměr neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání k souhrnnému součtu objemu příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných internalizátorem vypořádání a neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU během období, na které se zpráva vztahuje.

C0090, R0100

C0180, R0300

Převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU

Poměr neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání k souhrnné hodnotě příkazů k internalizovanému vypořádání vypořádaných internalizátorem vypořádání, vyjádřené v eurech, a neúspěšných příkazů k internalizovanému vypořádání v převoditelných cenných papírech uvedených v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU, během období, na které se zpráva vztahuje.

C0020, R0110

C0110, R0310