281/2008 Sb.Vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

281

VYHLÁŠKA
ze dne 1. srpna 2008
o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření
proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu


        Česká národní banka stanoví podle § 56 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, (dále jen „zákon“):

§ 1

Předmět úpravy

        Tato vyhláška upravuje požadavky na zavedení a uplatňování

       a) postupů pro provádění kontroly klienta a stanovování rozsahu kontroly klienta odpovídající riziku legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v závislosti na typu klienta, obchodního vztahu, produktu nebo obchodu a
       b) metod a postupů pro posuzování rizik, řízení rizik, vnitřní kontrolu a zajišťování kontroly nad dodržováním povinností stanovených zákonem,
uplatňovaných v rámci systému vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření osobami uvedenými v § 2, vůči nimž vykonává Česká národní banka dohled¹).

§ 2

Osobní působnost

        (1)  Požadavky stanovené touto vyhláškou se vztahují na úvěrovou nebo finanční instituci (dále jen „instituce“), která je

       a) bankou,
       b) spořitelním a úvěrním družstvem,
       c) institucí elektronických peněz,
       d) organizátorem trhu s investičními nástroji,
       e) osobou s povolením k poskytování investičních služeb²) s výjimkou investičního zprostředkovatele³),
       f) investiční společností,
       g) investičním fondem,
. . .